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《证券承销协议的特点》范文模板

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证券承销协议的特点怎么写

证券承销协议的特点范文(951字)

1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格

 我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司,经纪类证券公司只能从事证券经纪业务,不得从事自营、承销等业务。综合类证券公司经证券监管机构的特许授权,可以依法从事证券承销业务。所以,有些综合类证券公司获得了承销业务资格,可以从事证券承销业务;有些综合类证券公司未获得证券承销资格,不得从事证券承销业务。取得承销商资格的证券公司可能取得不同证券的承销资格,如有的证券公司仅取得a股股票承销资格,有些则可同时取得b股承销资格。有的证券公司只取得证券分承销商资格,有些取得主承销商资格。证券公司必须在证券监管机构核准或许可的范围内,从事证券业务。

 2、证券承销协议是书面要式合同

 首先,证券承销协议必须采取书面形式签署,不得采取口头或其他形式达成协议。其次,证券承销协议应当记载法律、法规要求记载的事项,证券监管机构要求记载的事项,也须记载于承销协议。最后,证券承销协议经双方当事人签署后,须提交证券监管机构批准和备案。证券发行人与承销商对证券承销协议的任何补充、修改和变更,也必须提交证券监管机构批准和备案。这可以防止证券发行人和承销商借补充、修改和变更之名,规避证券监管机构的监管。

 3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分

 《股票条例》第20条规定,公开发行的股票,应当由证券经营机构承销。根据我国信息披露制度,证券承销协议是证券发行的法定送审文件。在实践中,证券公司在介入证券发行准备工作时,就处于与证券发行人协商承销协议的状态。证券发行人在向证券监管机构报送送审文件时,必须提供与承销机构草签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承销协议内容提出反馈意见,承销协议双方根据该反馈意见作出补充修改后,并在接近招股说明书公布时,最终正式签署承销协议。

 4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定
  现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限制性规定,证券发行人与承销商签署承销协议时,必须遵守此类规定。如根据《证券法》第26条第1款规定,证券的代销、包销期最长不得超过90日。《证券法》第28条规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与证券公司协商确定,报请证券监管机构核准。

责任编辑:欧阳倩

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证券合同范文

资产管理协议(不保底)怎么写

甲方:_________乙方:_________经甲、乙双方友好协商,就乙方委托甲方管理资产达成以下协议:一、乙方同意将其_________元(大写)现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户,并将上述委托资金全数转入该帐户。  (资金帐号:_________,股东帐号:_________)三、在委托期间,甲方有权对该帐户的资金进行买卖,但资金存取权仍属于乙方。四、甲方在每次买/卖完毕后,应于_________个工作日内将交易情况告知乙方,买卖理由可以不作解释。五、利润分配:    1.所得利润为委托资金_________%以下的,该部分全属乙方所有。    2.所得利润为委托资金_________%以上的,甲方收取超出部分的_________%。    3.资产管理期满后结算利润,如产生可分配利润,乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。(帐号:_________;开户行:_________)    4.若乙方在委托期限内终止该协议,须提前通知甲方,甲方有权不履行本合同所作承诺,并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后,进行结算工作。届时,如果乙方委托资金有损失,由乙方自行承担;如有利润,则乙方最高只能按利润的_________%提取利润,剩余利润归甲方享有。    5.若甲方在委托期限内终止该协议,即使乙方同意,甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时,如果乙方委托资金有损失,由甲方自行承担;如有利润,全部归乙方享有。六、本协议一式两份,未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。甲方(盖章):_________        乙方(盖章):_________        代表(签字):_________        代表(签字):_________        _________年____月____日        _________年____月____日   ( 保底   资产管理 )

电话交易协议书怎么写

甲方:_________乙方:_________经甲、乙双方友好协商,就乙方委托甲方管理资产达成以下协议:一、乙方同意将其_________元(大写)现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户,并将上述委托资金全数转入该帐户。  (资金帐号:_________,股东帐号:_________)三、在委托期间,甲方有权对该帐户的资金进行买卖,但资金存取权仍属于乙方。四、甲方在每次买/卖完毕后,应于_________个工作日内将交易情况告知乙方,买卖理由可以不作解释。五、利润分配:    1.所得利润为委托资金_________%以下的,该部分全属乙方所有。    2.所得利润为委托资金_________%以上的,甲方收取超出部分的_________%。    3.资产管理期满后结算利润,如产生可分配利润,乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。(帐号:_________;开户行:_________)    4.若乙方在委托期限内终止该协议,须提前通知甲方,甲方有权不履行本合同所作承诺,并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后,进行结算工作。届时,如果乙方委托资金有损失,由乙方自行承担;如有利润,则乙方最高只能按利润的_________%提取利润,剩余利润归甲方享有。    5.若甲方在委托期限内终止该协议,即使乙方同意,甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时,如果乙方委托资金有损失,由甲方自行承担;如有利润,全部归乙方享有。六、本协议一式两份,未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。甲方(盖章):_________        乙方(盖章):_________        代表(签字):_________        代表(签字):_________        _________年____月____日        _________年____月____日   ( 协议书   电话 )

基金业务传真交易协议书怎么写

甲方:_________乙方:_________经甲、乙双方友好协商,就乙方委托甲方管理资产达成以下协议:一、乙方同意将其_________元(大写)现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户,并将上述委托资金全数转入该帐户。  (资金帐号:_________,股东帐号:_________)三、在委托期间,甲方有权对该帐户的资金进行买卖,但资金存取权仍属于乙方。四、甲方在每次买/卖完毕后,应于_________个工作日内将交易情况告知乙方,买卖理由可以不作解释。五、利润分配:    1.所得利润为委托资金_________%以下的,该部分全属乙方所有。    2.所得利润为委托资金_________%以上的,甲方收取超出部分的_________%。    3.资产管理期满后结算利润,如产生可分配利润,乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。(帐号:_________;开户行:_________)    4.若乙方在委托期限内终止该协议,须提前通知甲方,甲方有权不履行本合同所作承诺,并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后,进行结算工作。届时,如果乙方委托资金有损失,由乙方自行承担;如有利润,则乙方最高只能按利润的_________%提取利润,剩余利润归甲方享有。    5.若甲方在委托期限内终止该协议,即使乙方同意,甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时,如果乙方委托资金有损失,由甲方自行承担;如有利润,全部归乙方享有。六、本协议一式两份,未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。甲方(盖章):_________        乙方(盖章):_________        代表(签字):_________        代表(签字):_________        _________年____月____日        _________年____月____日   ( 协议书   传真 )

包买票据合同文本格式怎么写

甲方:_________乙方:_________经甲、乙双方友好协商,就乙方委托甲方管理资产达成以下协议:一、乙方同意将其_________元(大写)现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户,并将上述委托资金全数转入该帐户。  (资金帐号:_________,股东帐号:_________)三、在委托期间,甲方有权对该帐户的资金进行买卖,但资金存取权仍属于乙方。四、甲方在每次买/卖完毕后,应于_________个工作日内将交易情况告知乙方,买卖理由可以不作解释。五、利润分配:    1.所得利润为委托资金_________%以下的,该部分全属乙方所有。    2.所得利润为委托资金_________%以上的,甲方收取超出部分的_________%。    3.资产管理期满后结算利润,如产生可分配利润,乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。(帐号:_________;开户行:_________)    4.若乙方在委托期限内终止该协议,须提前通知甲方,甲方有权不履行本合同所作承诺,并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后,进行结算工作。届时,如果乙方委托资金有损失,由乙方自行承担;如有利润,则乙方最高只能按利润的_________%提取利润,剩余利润归甲方享有。    5.若甲方在委托期限内终止该协议,即使乙方同意,甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时,如果乙方委托资金有损失,由甲方自行承担;如有利润,全部归乙方享有。六、本协议一式两份,未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。甲方(盖章):_________        乙方(盖章):_________        代表(签字):_________        代表(签字):_________        _________年____月____日        _________年____月____日   ( 票据   合同文本 )

票据领取协议书怎么写

甲方:_________乙方:_________经甲、乙双方友好协商,就乙方委托甲方管理资产达成以下协议:一、乙方同意将其_________元(大写)现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户,并将上述委托资金全数转入该帐户。  (资金帐号:_________,股东帐号:_________)三、在委托期间,甲方有权对该帐户的资金进行买卖,但资金存取权仍属于乙方。四、甲方在每次买/卖完毕后,应于_________个工作日内将交易情况告知乙方,买卖理由可以不作解释。五、利润分配:    1.所得利润为委托资金_________%以下的,该部分全属乙方所有。    2.所得利润为委托资金_________%以上的,甲方收取超出部分的_________%。    3.资产管理期满后结算利润,如产生可分配利润,乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。(帐号:_________;开户行:_________)    4.若乙方在委托期限内终止该协议,须提前通知甲方,甲方有权不履行本合同所作承诺,并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后,进行结算工作。届时,如果乙方委托资金有损失,由乙方自行承担;如有利润,则乙方最高只能按利润的_________%提取利润,剩余利润归甲方享有。    5.若甲方在委托期限内终止该协议,即使乙方同意,甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时,如果乙方委托资金有损失,由甲方自行承担;如有利润,全部归乙方享有。六、本协议一式两份,未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。甲方(盖章):_________        乙方(盖章):_________        代表(签字):_________        代表(签字):_________        _________年____月____日        _________年____月____日   ( 协议书   票据 )